本公司监事会及全面监事保障本布告实质不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者宏大漏掉，并对其实质的可靠性、确实性和完好性依法担当司法义务。

　　河南翔宇医疗兴办股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次集会于2023年12月6日正在公司集会室以现场的方法召开。集会通告已于2023年12月1日投递列位监事。本次集会应出席监事3人，实践出席监事3人。集会由监事会主席李治锋先生主办。集会的召开及外决圭臬适宜相闭司法、行政原则、部分规章和《公司章程》的原则。

　　（一）审议通过《闭于向2023年控制性股票胀动宗旨胀动对象授予预留局部控制性股票的议案》

　　经审议，监事会以为2023年控制性股票胀动宗旨（以下简称“本胀动宗旨”）预留授予的胀动对象适宜干系司法、原则和楷模性文献原则的胀动对象条目，适宜本胀动宗旨原则的胀动对象规模。监事会许诺本胀动宗旨预留授予胀动对象名单，许诺公司以2023年12月6日举动本胀动宗旨预留授予日，以32。00元/股的授予代价向适宜预留授予条目的102名胀动对象授予预留的36万股控制性股票。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司闭于向2023年控制性股票胀动宗旨胀动对象授予预留局部控制性股票的布告》（布告编号：2023-067）。

　　本公司董事会及全面董事保障本布告实质不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者宏大漏掉，并对其实质的可靠性、确实性和完好性依法担当司法义务。

　　河南翔宇医疗兴办股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十四次集会于2023年12月6日正在公司集会室以现场联络通信的方法召开。集会通告已于2023年12月1日投递列位董事。本次集会应出席董事5人，实践出席董事5人。集会由董事长何永正先生鸠合并主办，公司监事及高级统制职员列席集会。集会的召开及外决圭臬适宜相闭司法、行政原则、部分规章和《公司章程》的原则。

　　（一）审议通过《闭于向2023年控制性股票胀动宗旨胀动对象授予预留局部控制性股票的议案》

　　经审议，董事会以为公司2023年控制性股票胀动宗旨原则的预留授予条目仍然收效，按照公司2023年第一次偶然股东大会的授权，董事会许诺以2023年12月6日为预留授予日，以32。00元/股的授予代价向102名胀动对象授予预留的36万股控制性股票。

　　外决景况：附和3票，辩驳0票，弃权0票；联系董事何永正先生、郭军玲姑娘为胀动对象的联系人，已回避外决。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司闭于向2023年控制性股票胀动宗旨胀动对象授予预留局部控制性股票的布告》（布告编号：2023-067）。

　　按照《上市公司独立董事统制宗旨》等相闭原则，审计委员会成员该当为不正在上市公司负责高级统制职员的董事。公司董事会据此对审计委员会局部成员举行调解，公司董事、副总司理、董事会秘书郭军玲姑娘不再负责公司第二届董事会审计委员会委员，由公司董事史军海先生负责公司第二届董事会审计委员会委员，与叶忠明先生（主任委员）、王珏姑娘合伙构成公司第二届董事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司闭于调解公司第二届董事会审计委员会委员的布告》（布告编号：2023-068）。

　　按照《公邦法》、《证券法》、《上市公司独立董事统制宗旨》和中邦证监会、上海证券营业所干系原则、章程、指引，以及《公司章程》等干系原则，联络公司实践景况，公司对局部担束轨制相应条件举行修订。逐项外决景况如下：

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司董事会审计委员会职责细则》。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司董事会提名委员会职责细则》。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司董事会薪酬与审核委员会职责细则》。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司内部审计轨制》。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司召募资金统制轨制》。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司董事集会事章程》。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司独立董事职责轨制》。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司联系营业决定轨制》。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司对外担保统制轨制》。

　　全部实质详睹公司同日披露于上海证券营业所网站（）的《河南翔宇医疗兴办股份有限公司对外投资统制轨制》。

　　鉴于公司董事会职责总体策画，决策择期召开股东大会，召开时辰及策画将另行通告，全部以股东大会通告布告为准。

　　本公司董事会及全面董事保障本布告实质不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者宏大漏掉，并对其实质的可靠性、确实性和完好性依法担当司法义务。

　　河南翔宇医疗兴办股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月6日召开第二届董事会第十四次集会，审议通过了《闭于调解公司第二届董事会审计委员会委员的议案》。现将相闭景况布告如下：

　　按照《上市公司独立董事统制宗旨》等相闭原则，审计委员会成员该当为不正在上市公司负责高级统制职员的董事。公司董事会据此对审计委员会局部成员举行调解，公司董事、副总司理、董事会秘书郭军玲姑娘不再负责公司第二届董事会审计委员会委员。

　　为保证审计委员会的寻常运转，按照《中华公民共和邦公邦法》《中华公民共和邦证券法》《上市公司独立董事统制宗旨》以及《公司章程》等干系原则，董事会推选公司董事史军海先生负责公司第二届董事会审计委员会委员，与叶忠明先生（主任委员）、王珏姑娘合伙构成公司第二届董事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第二届董事会任期届满之日止。

　　本公司董事会及全面董事保障本布告实质不存正在任何乌有记录、误导性陈述或者宏大漏掉，并对其实质的可靠性、确实性和完好性依法担当司法义务。

　　●控制性股票预留授予数目：36万股，占公司股本总额的0。2250%，占本胀动宗旨拟授予权柄总额的20%

　　《河南翔宇医疗兴办股份有限公司2023年控制性股票胀动宗旨（草案）》（以下简称“《胀动宗旨》”或“本胀动宗旨”）原则的预留授予条目仍然收效，按照河南翔宇医疗兴办股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一次偶然股东大会的授权，公司于2023年12月6日召开第二届董事会第十四次集会和第二届监事会第十次集会，审议通过了《闭于向2023年控制性股票胀动宗旨胀动对象授予预留局部控制性股票的议案》，许诺以2023年12月6日为预留授予日，以32。00元/股的授予代价向102名胀动对象授予预留的36万股控制性股票。现将相闭事项解说如下：

　　1、2023年7月19日，公司召开第二届董事会第九次集会登第二届监事会第六次集会，审议通过了《闭于及其摘要的议案》等干系议案。公司独立董事对干系议案揭橥了许诺的独立睹解。公司监事会对公司2023年控制性股票胀动宗旨的干系事项举行核实并出具了干系核查睹解。全部实质详睹公司于2023年7月20日正在上海证券营业所网站（）披露的干系布告。

　　2、2023年7月20日，公司于上海证券营业所网站（）披露了《河南翔宇医疗兴办股份有限公司闭于独立董事公然搜集委托投票权的布告》（布告编号：2023-035），按照公司其他独立董事的委托，独立董事叶忠明先生举动搜集人，就公司2023年第一次偶然股东大会审议的本胀动宗旨干系议案向公司全面股东搜集投票权。

　　3、2023年7月25日至2023年8月3日，公司正在公司内部对本次拟胀动对象的姓名和职务举行了公示，公示期共计10天。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟胀动对象提出的反驳。2023年8月4日，公司于上海证券营业所网站（）披露了《河南翔宇医疗兴办股份有限公司监事会闭于公司2023年控制性股票胀动宗旨初度授予胀动对象名单的核查睹解及公示景况解说》（布告编号：2023-037）。

　　4、2023年8月9日，公司召开2023年第一次偶然股东大会，审议通过了《闭于及其摘要的议案》等干系议案。股东大会照准公司奉行本胀动宗旨，授权董事会确定控制性股票授予日，并正在胀动对象适宜条目时向胀动对象授予控制性股票并收拾授予控制性股票所必定的一共事宜。2023年8月10日，公司于上海证券营业所网站(披露了《河南翔宇医疗兴办股份有限公司2023年第一次偶然股东大会决议布告》（布告编号：2023-041）。

　　同时，公司就底细新闻知爱人及胀动对象正在本次胀动宗旨草案布告前6个月内交易公司股票的景况举行了自查，未发明愚弄底细新闻举行股票营业的境况。公司于2023年8月10日正在上海证券营业所网站（）披露了《河南翔宇医疗兴办股份有限公司闭于2023年控制性股票胀动宗旨底细新闻知爱人及胀动对象交易公司股票景况的自查讲述》（布告编号：2023-042）。

　　5、2023年8月24日，公司召开第二届董事会第十二次集会登第二届监事会第八次集会，审议通过了《闭于向2023年控制性股票胀动宗旨胀动对象初度授予控制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案揭橥了许诺的独立睹解。公司监事会对初度授予日的胀动对象名单举行了核实并出具了干系核查睹解。

　　6、2023年12月6日，公司召开第二届董事会第十四次集会和第二届监事会第十次集会，审议通过了《闭于向2023年控制性股票胀动宗旨胀动对象授予预留局部控制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案揭橥了许诺的独立睹解。公司监事会对预留授予日的胀动对象名单举行了核实并出具了干系核查睹解。

　　本次预留授予的实质与公司2023年第一次偶然股东大会审议通过的《胀动宗旨》干系实质相似。

　　按照《上市公司股权胀动统制宗旨》（以下简称“《统制宗旨》”）及本胀动宗旨的原则，胀动对象只要正在同时满意下列条目时，才华获授控制性股票：

　　①比来一个管帐年度财政管帐讲述被注册管帐师出具否认睹解或者无法显示睹解的审计讲述；

　　②比来一个管帐年度财政讲述内部局限被注册管帐师出具否认睹解或者无法显示睹解的审计讲述；

　　③上市后比来36个月内涌现过未按司法原则、公司章程、公然准许举行利润分拨的境况；

　　③比来12个月内因宏大违法违规行动被中邦证监会及其派出机构行政刑罚或者采用墟市禁入要领；

　　④具有《中华公民共和邦公邦法》（以下简称“《公邦法》”）原则的不得负责公司董事、高级统制职员境况的；

　　董事会经由用心核查，以为公司及预留授予的胀动对象均未发作或不属于上述任一境况，亦不存正在不行授予或不得成为胀动对象的其他境况。本胀动宗旨预留授予条目仍然收效，许诺本胀动宗旨的预留授予日为2023年12月6日，并许诺公司以32。00元/股的授予代价向102名胀动对象授予预留的36万股控制性股票。

　　（1）按照公司2023年第一次偶然股东大会的授权，董事会确定公司本胀动宗旨的预留授予日为2023年12月6日，该授予日适宜《统制宗旨》等司法、原则以及本胀动宗旨闭于授予日的干系原则。

　　（2）未发明公司存正在《统制宗旨》等司法、原则和楷模性文献原则的禁止奉行股权胀动宗旨的境况，公司具备奉行股权胀动宗旨的主体资历。

　　（3）公司预留授予控制性股票的胀动对象均适宜《公邦法》《中华公民共和邦证券法》（以下简称“《证券法》”）等干系司法、原则和《公司章程》中闭于本胀动宗旨相闭任职资历的原则，均适宜《统制宗旨》《上海证券营业所科创板股票上市章程》（以下简称“《上市章程》”）原则的胀动对象条目，适宜本胀动宗旨原则的胀动对象规模，其举动本胀动宗旨预留授予胀动对象的主体资历合法、有用。

　　（4）本胀动宗旨有利于督促公司的延续发扬，有利于对主题人才变成长效胀动机制，不存正在损害公司及全面股东越发是中小股东益处的境况。

　　综上，本胀动宗旨预留授予条目已收效，公司独立董事许诺本胀动宗旨的预留授予日为2023年12月6日，并许诺公司以32。00元/股的授予代价向102名胀动对象授予预留的36万股控制性股票。

　　（1）本次胀动宗旨预留授予的胀动对象均不存正在《统制宗旨》第八条原则的不得成为胀动对象的境况。

　　（3）本胀动宗旨预留授予的胀动对象适宜《公邦法》《证券法》等司法、原则和楷模性文献以及《公司章程》原则的任职资历，适宜《统制宗旨》《上市章程》等司法、原则和楷模性文献原则的胀动对象条目，适宜本胀动宗旨原则的胀动对象规模。

　　综上，监事会许诺本胀动宗旨预留授予胀动对象名单，许诺公司以2023年12月6日举动本胀动宗旨预留授予日，以32。00元/股的授予代价向适宜预留授予条目的102名胀动对象授予预留的36万股控制性股票。

　　2、预留授予数目：36万股，占公司股本总额的0。2250%，占本胀动宗旨拟授予权柄总额的20%

　　（1）本胀动宗旨有用期自控制性股票授予之日起至胀动对象获授的控制性股票一共归属或作废失效之日止，最长不凌驾36个月。

　　（2）本胀动宗旨授予的控制性股票自授予之日起12个月后，且正在胀动对象满意相应归属条目后将按商定比例分次归属，归属日务必为营业日，但不得鄙人列光阴内归属：

　　①公司年度讲述、半年度讲述布告前30日内，因分外出处推迟布告日期的，自原预定布告日前30日起算，至布告前1日；

　　③自能够对本公司证券及其衍生种类营业代价爆发较大影响的宏大事务发作之日或正在决定流程中，至依法披露之日内；

　　上述“宏大事务”为公司根据《上市章程》的原则该当披露的营业或其他宏大事项。如干系司法、行政原则、部分规章对不得归属的光阴另有原则的，以干系原则为准。

　　胀动对象已获授但尚未归属的控制性股票因为资金公积金转增股本、派发股票盈利、股份拆细而赢得的股份同时受归属条目管制，正在归属前不得让渡、用于担保或了偿债务。若届时控制性股票不得归属，则因前述出处得到的股份同样不得归属。

　　各归属期内，满意归属条目的控制性股票，可由公司收拾归属注册；未满意归属条目的控制性股票或胀动对象未申请归属的控制性股票不得归属。

　　公司预留授予胀动对象张桢、何川和初度授予胀动对象曹书成、黄小龙、李恒超、史晓夏、张柯、吴利东志愿准许看待其每期归属的控制性股票自注册至其证券营业账户名下之日起36个月内（以下简称“准许限期”）每12个月正在二级墟市出售的比例不凌驾其该期归属的控制性股票总额的50%、20%、30%，上一光阴未出售的比例，可累积至下一光阴利用。但若因负责董事、高级统制职员或看待减持比例有进一步控制的应以较低比例为准。如该胀动对象正在准许限期内去职，去职时其持有的尚未满意出售条目的控制性股票（包含胀动对象基于该等控制性股票因资金公积金转增股本、股票盈利、股票拆细而赢得的对应股份），正在适宜司法、原则和拘押央浼的条件下，公司有权予以回购，回购代价为胀动对象获取该等股票所支拨的授予对价；若公司决策回购，胀动对象将依据公司决策的回购时辰和圭臬予以配合。

　　②预留授予胀动对象中，何川先生为公司实践局限人何永正先生、郭军玲姑娘子息，目前承当公司电商及邦际交易。本次对何川先生举行股权胀动，有助于公司电商及邦际交易的展开，具有需要性和合理性。

　　③本胀动宗旨的任一胀动对象通过公司一共有用的股权胀动宗旨被授予的公司股票累计不凌驾公司于本胀动宗旨布告日的股本总额的1%；

　　④公司一共有用的胀动宗旨所涉及的标的股票总数累计未凌驾本宗旨提交股东大会审议之前公司股本总额的20%；

　　1、本次胀动宗旨预留授予的胀动对象均不存正在《统制宗旨》第八条原则的不得成为胀动对象的境况：

　　（3）比来12个月内因宏大违法违规行动被中邦证监会及其派出机构行政刑罚或者采用墟市禁入要领；

　　3、本胀动宗旨预留授予的胀动对象适宜《公邦法》、《证券法》等司法、原则和楷模性文献以及《公司章程》原则的任职资历，适宜《统制宗旨》、《上市章程》等司法、原则和楷模性文献原则的胀动对象条目，适宜本胀动宗旨原则的胀动对象规模。

　　综上，监事会许诺本胀动宗旨预留授予胀动对象名单，许诺公司以2023年12月6日举动本胀动宗旨预留授予日，以32。00元/股的授予代价向适宜预留授予条目的102名胀动对象授予预留的36万股控制性股票。

　　三、胀动对象为董事、高级统制职员的，正在控制性股票预留授予日前6个月卖出公司股份景况的解说

　　按照《企业管帐规则第11号——股份支拨》和《企业管帐规则第22号——金融东西确认和计量》的干系原则，参照《股份支拨规则使用案例——授予控制性股票》，公司抉择Black-Scholes模子估计第二类控制性股票的平允价格，并于2023年12月6日用该模子对预留授予的36万股第二类控制性股票举行测算。

　　公司依据管帐规则的原则确定授予日控制性股票的平允价格，并最终确认本胀动宗旨的股份支拨用度，该等用度将正在本胀动宗旨的奉行流程中按归属策画的比例摊销。由本胀动宗旨爆发的胀动本钱将正在时时性损益中列支。

　　按照企业管帐规则央浼，本胀动宗旨预留授予控制性股票对各期管帐本钱的影响如下外所示：

　　注：1、上述估计结果并不代外最终的管帐本钱，实践管帐本钱与授予日、授予代价、授予日公司股票收盘价和归属数目干系，胀动对象正在归属前去职、公司功绩审核或私人绩效审核达不到对应准则的，会相应裁减实践归属数目从而裁减股份支拨用度。同时，公司指示股东防卫股份支拨用度能够爆发的摊薄影响。

　　2、上述对公司筹备收获影响的最终结果将以管帐师工作所出具的年度审计讲述为准。

　　公司以目前新闻开始测度，正在不研究本胀动宗旨对公司功绩的刺激用意景况下，控制性股票用度的摊销对有用期内各年净利润有所影响，若研究本胀动宗旨对公司发扬爆发的正向用意，由此胀励统制团队、交易骨干等的主动性，普及筹备功用，低落代办人本钱，本胀动宗旨将对公司功绩晋升阐明主动用意。

　　上海市通力状师工作所：综上所述，本所状师以为，截至本司法睹解书出具之日，本次预留授予事项已践诺了现阶段需要的授权和照准，本次预留授予事项的授予日、胀动对象、授予数目及授予代价切实定适宜《统制宗旨》《上市章程》《股权胀动新闻披露指南》以及《胀动宗旨(草案)》的干系原则，本次预留授予事项的授予条目仍然满意。

　　（一）翔宇医疗2023年控制性股票胀动宗旨预留授予胀动对象名单（截止预留授予日）；

　　（三）翔宇医疗监事会闭于公司2023年控制性股票胀动宗旨预留授予胀动对象名单的核查睹解（截至预留授予日）；

　　（四）上海市通力状师工作所闭于翔宇医疗2023年控制性股票胀动宗旨预留授予干系事项的司法睹解书。